「万元」专业投资者条件「ABC三大类说明」

一、A类专业投资者

认定条件： 满足以下条件之一的可认定为A类专业投资者

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人（中基协注册证明）。

（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（产品成立备案证明）

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者 （QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

二、B类专业投资者

认定条件

（一）同时符合下列条件的法人或者其他组织

1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元（经审计的或申报纳税格式的资产负债表）；

2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；

3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（中登首次交易日期或首次参与相关金融产品经历证明）

（二）同时符合下列条件的自然人

1.金融资产不低于 500 万元（存款或存续期内金融产品份额证明），或者最近3 年个人年均收入不低于 50 万元（如证明材料为工作单位提供收入证明，注意出具收入证明的单位需与客户资料中的工作单位一致）；

2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于A类专业投资者第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。（中登首次交易日期或首次参与相关金融产品经历证明）

三、C类专业投资者

转化条件：符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但证券公司有权自主决定是否同意其转化：

（一）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

（二）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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