「期货」期货行业的自律管理

行业自律是市场经济条件下的管理惯例，每一个行业都有自律性组织和自律制度。由于期货知识的市场特点，行业自律应该更严格、更规范。期货交易的行业管理作为整个期货交易风险管理的重要环节，具有重要意义。　　1.期货行业协会的性质和地位

　　期货行业协会是依据国家法律设立的，由期货行业人士组成并由期货行业支持的全行业性的自律组织。它实行会员制，其会员包括期货经纪公司、中介经纪商、期货共同基金的组织者、期货交易顾问等，期货交易所、银行和其他从事有关期货业务的团体也可以加入。这就使得全国期货协会能有效地发挥其行业管理的职能。

　　行业协会的会员有特定的义务，必须遵守协会的规则。行业协会的资金来源主要是会员的会费和用户所交纳的手续费。

　　全国行业协会的有效管理是风险管理的重要一环。它协助政府管理部门进行宏观监管，且使同业者自律约束，从而更有效地对整个期货市场进行了管理。

　　2.期货行业协会的职能

　　期货行业协会的最基础的作用是为期货行业制定和实施综合性的一个自我管理制度，具体说来，有以下几个方面:

　　(1)凡是从事期货交易的经纪公司与经纪人，都必须在证监会注册。成立了行业管理协会后，证监会可以将审核注册申请的业务委托给行业协会。在期货行业协会注册的基本包括四类人:期货经纪公司、经纪中介人、基金经理人以及期货交易咨询公司。此外，在期货经纪公司供职的经纪人也必须在行业协会注册。

　　(2)教育、培训职能。一是面向大众投资者的宣传与教育，负责编制资料和出版物并定期向投资者提供各类信息，包括提供市场信息，帮助投资者了解风险与收益的状况，并了解自己的权力和义务;二是面向协会会员的教育和培训，主要是进行遵纪守法和强化职业道德教育，主办全国的期货交易培训班;三是举行期货经纪考试。为了保障期货经纪人具有一定的专业能力，维护客户的利益，规定所有的期货经纪人必须通过全国期货行业协会举办的期货经纪考试，只有考试合格取得执照，才能作为经纪人进行期货交易。

　　(3)审计监督职能。全国期货行业协会可以与交易所的审计部门共同成立全国审计委员会，协调工作，避免重复。主要工作包括对会员的业务情况进行抽查和定期审计，也包括对某公司所有的期货业务进行全面的审查;要经常对期货经纪公司与经纪人的真实财务状况进行监督，用来保证他们经营资金总是保持在行业协会规定的水平以上，如果发现其经营资金没有达到一定的水准，期货经纪公司与经纪人就会受到一定的罚款或停业等严厉的处分，检查和监督经纪公司和经纪人的交易行为，以防止其滥用资金，以及采取不正当的手段欺骗客户从事期货交易。

　　(4)仲裁职能。行业协会应拥有自己独立的仲裁系统，其主要职能:一是调解会员与客户以及会员与会员之间的纠纷，大多数纠纷力争在协会调解下解决，调解不了时才提起诉讼;二是对会员的违规案件进行仲裁。全国行业协会应在全国设立地方性的业务执行委员会，负责处理各类案件。

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