「交易所」政府对期货市场的统一监管

中央政府对期货市场的宏观管理应理解为政府依法统一监管，它既有别于我们传统理解的政府行政管理，也有别于各级地方政府和各个产业部门对期货市场的分别管理。我国交易所刚建立时都有政府职能部门或地方政府的参与，政府的行政管理比较多。这在创建初期也许是比较有效的，但是如果一直由政府经营和管理，将不可避免地带来很多问题。较适宜的做法是经过一段时期，政府不再参与交易所的经营管理，而只对监管负责。　　1.管理原则

　　政府对期货交易的依法监管主要表现在:

　　(1)政府对期货管理具有统一性和不容置疑的权威性，但这些权力都是法律赋予的，政府超越法律赋予的权限也是违法的;

　　(2)政府既要保持终审、终裁和终管的权力，也应主动去培育行业自律组织，并赋予行业组织和交易所相应的自律权力，实行分层次监管;

　　(3)政府将具体的管理事务交与交易所和行业协会承担，力求不被具体的事务缠身，而将主要的注意力放在期货市场发展的宏观规划、协调和监督上面;

　　(4)政府对期货市场的直接管理：主要表现在对交易所的管理，从交易所的设立到新合约的上市，直到经纪公司的注册，都由政府管理机构直接审批，包括对具体违法案件的调查、监督、仲裁和处理。

　　(5)政府期货管理部门的地位和权限。

　　作为国务院授权的政府管理部门，证监会具有相当大的管理权限，它是期货市场的最高管理和监督机构，并具有独立性和权威性，对期货交易的各项活动都具有广泛的管辖权。

　　各国政府对期货市场都实行严格的监管制度。这种制度是在长期的探索中逐步形成并完善的。我国期货市场发育的历史较短，其管理模式还基本上是以交易所的自我管理为主，在较长的一段时间内没有全国统一的监管机构。

　　目前，我国已成立了经国务院授权的、国家统一的期货市场监管机构——国家证券监督管理委员会。这就具备了政府统一监管期货市场的组织保证。

　　2.政府管理部门的监管内容

　　(1)期货交易所管理

　　证监会对期货交易所进行管理的内容主要包括:

　　①依法批准期货交易所的成立。

　　②批准交易所准备推出的新合约。

　　③批准期货交易所内部制定的管理规则、交易规则以及对这些规则进行的修改。

　　④审定交易所提交的实物交割地点和仓库。

　　⑤监督和管理交易所的交易活动。

　　⑥规定投机性交易合约的最大量和价格最大波动幅度，有权在紧急情况下在交易所采取紧急措施，以防出现操纵价格、散布不真实市场信息等非法交易行为。

　　⑦根据期货交易法，处理违法活动。

　　⑧有权批准期货协会与交易所作为自我监管组织，在法令许可下管理期货交易。

　　(2)期货市场参与者管理

　　期货市场参与者是指期货经纪公司、会员出市代表、期货经纪人、期货交易顾问等。具体措施如下:

　　①严格的注册登记监管。从事期货交易的期货经纪公司与经纪人在从事交易前，必须向证监会中请注册

　　②不允许期货公司与经纪人滥用基金，要求期货经纪公司与经纪人必须将客户的保证金存款分立账户，不能与自有的资金混合，不能将客户的保证金存款挪为他用。

　　③如无客户的委托指令，不允许期货公司与经纪人擅自为客户买卖合约。

　　④经常性的审计和监督。

　　⑤依法对交易者的违规行为或触犯法律的行为进行处理。

　　(3) 期货市场中交易活动的管理和监督

　　为了维护期货交易的公平、公开性，保护期货交易者的正当权益，政府管理部门有权直接对期货交易活动进行管理和监督：

　　①依法取缔期货交易活动中的各种欺诈行为;

　　②向公众宣布各种期货交易信息，确保信息的公开化;

　　③禁止为影响价格走势而传播虚假信息;

　　④防止价格操纵，以及囤积大量现货的行为;

　　⑤依法禁止非公开的内幕交易;

　　(4)建立独立的仲裁体系

　　政府管理部门建立独立的仲裁系统进行高层次的仲裁，与交易所和行业协会的仲裁系统一起形成分层次的仲裁体系，具体纠纷和违规案件由哪个层次仲裁，当事人双方有权自由选择。

　　

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